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最近五年公司治理污点须披露再融资审核或增关卡

发布时间:2021-01-07 18:05:31 阅读: 来源:塑料模厂家

⊙记者 吴正懿 ○编辑 裘海亮

拟再融资的上市公司或新增一项披露内容,记者注意到,6月份以来,陆续有5家公司披露了近五年监管部门监管关注事项及整改情况,其共同点是定向增发方案均已获证监会受理。相关公司向本报记者证实,该事项是应监管部门要求而补充披露。市场人士认为,再融资公司“治理污点”信息的披露,沿袭了强化信息披露、关注公司治理的监管思路,亦折射出再融资管理办法的修订风向。

据记者统计,截至昨日,华昌化工(002274)、江西长运(600561)、实益达、焦作万方(000612)和锦龙股份(000712)陆续披露了近五年监管部门监管关注事项及整改情况,其内容是公司在过去5年内证券监管部门、交易所采取监管措施或行政处罚的情况及整改措施、情况。目前,上述5家公司的定向增发方案均在证监会审核之中。

据悉,上述补充披露的事项是基于监管层的最新要求。“证监会要求公司出具反馈意见的同时,告知公司必须补充披露近5年监管关注及整改事项,否则再融资申请无法获通过。”最早披露该事项的华昌化工人士对记者表示,在披露内容的择取上,有文号的监管函及公司相应的整改情况需作披露。

可以佐证的是,锦龙股份昨日亦披露了近五年监管关注事项及整改情况,并称是“根据中国证监会的要求”。

记者详查后发现,上述5家公司所披露的监管关注及整改事项大部分内容属首次披露,且暴露的部分问题较为“低级”。例如,今年3月28日,深交所向实益达下发的监管函指出,在同意票数未达出席会议有效表决权股份总数二分之一的情况下,公司股东大会最初错误地做出了该两个议案获得通过的决议,在向深交所提交的股东大会决议公告中表示上述议案均获得通过,在交易所提出异议后才进行了纠正。

又如,深交所于2010年1月发出监管函称,2009年12月,焦作万方二股东万方集团在减持过程中误买入股票,其后又继续减持,构成短线交易,短期内累计减持165.3万股、获得资金4160万元。记者回查公告,公司从未披露该短线交易事项及处罚情况。

“新增的信息披露事项对公司的影响总体是中性的,”某公司内部人士认为,该事项只是新增了一项披露内容,使投资者对公司有更充分的认知,并不会对再融资审核的结果产生直接影响。

“这一披露要求契合了监管部门强化信息披露、关注公司治理的最新监管思路,”投行人士对记者说,将公司历史上的“治理污点”公之于众,是一种充分披露、提示风险的手段,也将督促公司进一步完善内控制度和治理结构。

值得关注的是,在今年4月的保荐人培训会议上,监管部门表示再融资管理办法已启动修改,将强化市场化改革方向,淡化行政管制。某上市券商保荐人向记者透露,进一步加强信息披露、从严审查再融资的合规性等,都是再融资办法修订的重要思路。

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